國家環(huán)境友好企業(yè) 云鋁股份·中國綠色鋁

云南鋁業(yè)股份有限公司2021年度獨立董事述職報告

本人作為云南鋁業(yè)股份有限公司的獨立董事，嚴格按照《公司法》，《證劵法》，《上市公司治理準則》，《上市公司獨立董事規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在2021年任職期間，認真負責地行使公司賦予的權利并履行義務，全面掌握公司的發(fā)展狀況，積極出席公司2021年召開的董事會，專門委員會會議及股東大會，并以謹慎的態(tài)度對董事會審議的各項事項發(fā)表了獨立意見，全心全意地履行獨立董事應盡的職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護了公司和股東特別是中小股東的利益。現(xiàn)將2021年度履職情況報告如下:

一，參加會議情況

出席董事會情況

報告期內(nèi)，本人積極履行獨立董事義務，2021年度，公司共計召開了10次董事會。本人出席董事會的情況如下表:

本人認為，公司2021年董事會的召集，召開均符合《公司法》，《公司章程》的規(guī)定董事會召開前，本人認真審議公司的各項議案，對公司提供相關資料進行仔細的審閱，為參加會議做了較為充分的準備工作會議上認真審議每個議題，積極參與討論，并從財務專業(yè)角度，提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用報告期內(nèi)，本人對歷次董事會會議審議的相關議案均投了贊成票，沒有反對票或棄權票

出席股東大會情況

報告期內(nèi)，公司共召開了2次股東大會，本人應出席2次，實際出席2次。

二，履職情況

本人作為公司獨立董事，董事會審計委員會主任委員，薪酬與考核委員會主任委員，

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以及董事會戰(zhàn)略委員會，提名委員會委員，作為公司董事會獨立董事中的會計專業(yè)人士，本人勤勉，盡責，利用豐富的財務，經(jīng)濟專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，對報告期內(nèi)的主要財務報告進行了重點核查，著重關注公司主要財務指標的變化情況是否與實際相符，對公司重大事項進行了事前認可，并就公司的以下事項發(fā)表了獨立意見:

1.在2021年1月8日召開的第八屆董事會第一次會議上，對《關于續(xù)聘公司高級管理人員的議案》，《關于短期使用部分暫閑置募集資金補充流動資金的議案》，《關于制訂lt，2021年1月11日—2021年3月31日國內(nèi)期貨套期保值計劃gt，的議案》等事項發(fā)表了獨立意見。

2.在2021年3月16日召開的第八屆董事會第二次會議上，對《關于lt，云南鋁業(yè)股份有限公司2020年非公開發(fā)行股票預案gt，的議案》，《關于與中國鋁業(yè)股份有限公司簽訂lt，云南鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票之附生效條件的股份認購合同之補充合同gt，的議案》等事項發(fā)表了獨立意見。

3.在2021年3月22日召開的第八屆董事會第三次會議上，對《關于2020年度利潤分配的預案》，《關于lt，公司2020年度內(nèi)部控制自我評價報告gt，的議案》，《關于2020年度計提信用減值準備和資產(chǎn)減值準備的議案》，《關于確認2020年度日常關聯(lián)交易執(zhí)行情況的議案》，《關于2021年度預計日常關聯(lián)交易的預案》，《關于2020年年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案》，《關于中鋁財務有限責任公司風險評估報告的議案》，《關于公司與中鋁財務有限責任公司續(xù)簽金融服務協(xié)議暨關聯(lián)交易的預案》，《關于公司及部分子公司繼續(xù)向云南慧能售電股份有限公司購電暨關聯(lián)交易的預案》等事項發(fā)表了獨立意見。

4.在2021年4月26日召開的第八屆董事會第四次會議上，對《關于公司會計政策變更的議案》，《關于公司擬推行任期制和契約化管理的議案》等事項發(fā)表了獨立意見。

5.在2021年7月27日召開的第八屆董事會第五次會議上，對《關于制訂lt，國內(nèi)外期貨套期保值計劃gt，的議案》，《關于兌現(xiàn)公司高級管理人員2020年度薪酬的議案》，《關于續(xù)聘普華永道中天會計師事務所為公司2021年度財務審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)的預案》等事項發(fā)表了獨立意見。

6.在2021年8月23日召開的第八屆董事會第六次會議上，對《關于計提資產(chǎn)減值準備的議案》，《關于2021年半年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案》，《關于中鋁財務有限責任公司風險評估報告的議案》，《關于調(diào)整2021年度日常關聯(lián)交易預計金額的預案》等事項發(fā)表了獨立意見。

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7.在2021年9月7日召開的第八屆董事會第七次會議上，對《關于變更公司總裁的議案》發(fā)表了獨立意見。

8.在2021年10月22日召開的第八屆董事會第八次會議上，對《關于計提資產(chǎn)減值準備的議案》，《關于參股類金融企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓暨關聯(lián)交易的議案》，《關于對選聘評估機構(gòu)的程序，評估機構(gòu)的勝任能力，評估機構(gòu)的獨立性，評估假設前提和評估結(jié)論的合理性，評估方法的適用性等事項》發(fā)表了獨立意見。

9.在2021年11月19日召開的第八屆董事會第九次會議上，對《關于聘任劉永強先生為公司副總裁的議案》事項發(fā)表了獨立意見。

10.在2021年12月27日召開的第八屆董事會第十次會議上，對《關于使用募集資金置換已預先投入募投項目自籌資金的議案》，《關于使用部分募集資金向全資子公司云南文山鋁業(yè)有限公司提供委托貸款實施募投項目的議案》，《關于公司補選高立東先生為董事的預案》等事項發(fā)表了獨立意見。

三，專門委員會履職情況

本人作為公司董事會審計委員會，薪酬與考核委員會的主任委員，戰(zhàn)略委員會，提名委員會的委員，認真履行了各項職責。

作為審計委員會的主任委員，根據(jù)審計計劃，與會計師進行溝通，交流，全面了解公司的審計情況，關注公司的主要財務指標按照審計進度，對財務報告發(fā)表初次審閱意見及再次審閱意見，保證公司財務報告能夠真實，準確，完整的反映公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況根據(jù)財政部，證監(jiān)會等五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及具體指引的規(guī)定和要求，結(jié)合公司內(nèi)控手冊和內(nèi)控程序，對公司的內(nèi)部控制計劃實施情況進行檢查，履行了審計委員會主任委員的職責

作為薪酬與考核委員會的主任委員，嚴格按照《公司薪酬與考核委員的實施細則》等相關制度，監(jiān)督公司薪酬制度的制定及其執(zhí)行情況，并召開薪酬與考核委員會相關會議，履行了薪酬與考核委員會主任委員的職責。

作為公司戰(zhàn)略委員會，提名委員會委員，按照《戰(zhàn)略委員會實施細則》，《提名委員會實施細則》等相關制度的規(guī)定，關注公司的戰(zhàn)略發(fā)展，履行了戰(zhàn)略委員會委員的職責，積極參與提名委員會的日常工作，對聘任路增進先生為公司總裁，聘任劉永強先生為公司副總裁以及提名高立東先生為公司第八屆董事會非獨立董事候選人的任職資格和提名程序等方面進行了認真審查并出具了獨立意見，履行了提名委員會委員的職責。

四，其他事項

報告期內(nèi)，本人未提議召開董事會，臨時股東大會，未提議聘用和解聘會計師事務

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所，未獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)，未對董事會相關議案及公司其他事項提出異議以上是本人作為獨立董事在2021年度的履職情況匯報在過去的一年里，公司各方面為獨立董事履行職責給予大力支持和配合，在此表示衷心地感謝2022年，我將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，按照法律，法規(guī)的要求，履行獨立董事的職責，加強同公司董事會，監(jiān)事會，經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，發(fā)揮獨立董事的作用，利用財務，經(jīng)濟專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議，增強公司董事會的決策能力和領導水平，維護公司整體利益和全體股東合法權益

獨立董事:楊繼偉2022 年 3 月 21 日

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