深圳拓邦股份有限公司獨立董事2021年度述職報告各位股東及股東代表:

作為深圳拓邦股份有限公司的獨立董事，2021年本人嚴格按照《公司法》，《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，勤勉盡責，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。現將2021年度本人任職期間履行獨立董事職責情況向各位股東匯報如下:

一，參加會議情況

2021年度，本著勤勉盡責的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。

2021年度，公司董事會，股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項均履行了相關的審批程序，本人對董事會上的各項議案投贊成票，無反對票及棄權票。出席會議情況如下:

董事會召開次數

二，發(fā)表獨立意見情況

2021年度，本人就公司相關事項發(fā)表獨立意見情況如下:

1，2021年1月14日，在公司第七屆董事會第五次會議上，就會議審議《關于與深圳市吉之光電子有限公司簽訂lt，采購框架協(xié)議gt，的議案》，《關于注銷2018年股票期權激勵計劃離職員工已獲授但未行權股票期權的議案》發(fā)表了獨立意

見。

2，2021年3月5日，在公司第七屆董事會第六次會議上，就會議審議《關于lt，2020年度利潤分配預案gt，的議案》，《關于lt，2020年度內部控制評價報告gt，的議案》，《關于公司董事2020年薪酬的議案》，《關于公司高級管理人員2020年薪酬的議案》，《關于lt，2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告gt，的議案》，《關于2018年股票期權激勵計劃第二個行權期符合行權條件暨可行權的議案》，《關于調整2018年股票期權激勵計劃激勵對象和股票期權數量的議案》，《關于調整2018年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，《關于使用部分閑置募集資金和自有資金購買銀行理財產品的議案》，《關于續(xù)聘2021年度審計機構的議案》發(fā)表了獨立意見。

3，2021年3月18日，在公司第七屆董事會第七次會議上，就會議審議《關于公司2020年年度股東大會增加臨時提案的議案》，《關于補選公司獨立董事的議案》發(fā)表了獨立意見。

三，對公司進行現場調查的情況

四，保護投資者權益的相關工作

1，持續(xù)關注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律，法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關規(guī)定，真實，及時，完整地完成信息披露工作。

2，按照《公司法》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)的要求履行獨立董事的職責，同時本人始終堅持謹慎，勤勉，忠實的原則，積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，進一步提高專業(yè)水平，加強與其他董事，監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地

保護廣大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司穩(wěn)健經營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應有的作用。

五，任職董事會各專門委員會的工作情況

本人作為公司審計委員會委員，戰(zhàn)略委員會委員，提名委員會委員召集人，在2021年度主要履行以下職責:

1，審計委員會工作情況:

2021年度，本人參加了2次審計委員會會議，對公司年度報告的編制與披露，內部審計工作的總結和計劃等事項進行了審議。

2，戰(zhàn)略委員會工作情況:

2021年度，本人未參加戰(zhàn)略委員會會議。

3，提名委員會工作情況:

2021年度，本人參加了1次提名委員會會議認真審核候選獨立董事的任職資格，向董事會提名合格人選

六，培訓和學習情況

報告期內本人認真學習了中國證監(jiān)會，深圳證監(jiān)局以及深交所的有關法律法規(guī)及規(guī)范性文件，提高履職能力，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。

七，其他事項

1，無提議召開董事會情況發(fā)生，

2，無提議聘用或解聘會計師事務所情況發(fā)生，

3，無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況發(fā)生，

4，報告期內，公司為我們提供了必要的工作條件，對獨立董事各項工作的開展給予了大力的配合，我們也能保證充足的時間履行職責，堅持在董事會召開之前認真審閱議案資料，在董事會上充分發(fā)表審閱意見，在此基礎上獨立，客觀，

審慎地行使表決權。

八，聯(lián)系方式:

獨立董事:施云2022年3月22日

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