這家券商的控股股東發起了第三次增持。

最近幾天，金龍股份發布預案，擬向實際控制人楊志茂配偶朱鳳蓮定增募集資金32.13億元，用于償還公司借款，補充公司流動資金。

2020年和2021年，金龍股份分別拋出過類似的定增方案，但由于市場環境變化等因素，并無實質性進展與2020年首次披露的定增方案相比，本輪募資規模減少了3億多

金龍股份表示，此次定增有助于公司在券商股權管理規定的5年過渡期內，逐步達到公司作為綜合類券商控股股東的資產規模等資質條件。

根據相關規定，如果經紀業務加杠桿，控股股東至少要滿足總資產不低于500億元，凈資產不低于200億元的門檻截至去年底，金龍股份總資產208億元

啟動第三次固定增長。

最近幾天，金龍股份發布公告，擬以12.17元/股的定增價格發行不超過2.64億股，發行價格為12.17元/股預計募集資金32.13億元，用于償還公司借款，補充公司流動資金

發行對象為實際控制人楊志茂的配偶朱鳳蓮，以現金認購如果增持順利，實際控制人楊志茂不變，將新增朱鳳蓮

這是最近幾年來金龍發布的第三份定增計劃由于資本市場環境和融資時機變化等因素，上次定增并未取得實質性進展截至2022年6月29日，本次非公開發行股票股東大會決議已滿12個月，故相關定增預案已到期，自動失效

記者注意到，除了發行價，募集資金等因素的變化，兩份定增方案并沒有太大變化。

事實上，朱鳳蓮股價增持30多億元的計劃早在2020年8月就已經出現發行價第一次上漲1347元/股，募資35.56億元相比之下，第三次募資規模不到3億

只是在實際控制人變更的安排上，第一個定增方案與后兩個不同當時，實際控制人楊志茂和控股股東新世紀公司發布了放棄表決權的承諾若承諾生效，朱鳳蓮將被動成為公司的實際控制人和控股股東

可是，這一安排在市場上引起了巨大爭議，金龍股份遭遇了深交所的連環追問，如具體有效條件，楊志茂和朱鳳蓮過去和現在是否一致行動，如定增未獲通過，表決權自動恢復，是否視為要約收購等。

根據消息顯示，首次非公開發行預案披露已久，相關情況有所變化經咨詢專業機構及其他利害關系方，金龍股份于2021年6月終止上市

金龍的定增方案一直備受投資者關注有投資者在互動平臺上主動提問，主要是關心定增的進度，是否向監管申報材料

最近幾年來，券商股及相關概念股表現不佳，持續下跌，金龍股份在此期間震蕩下行2021年下半年以來，股價主要在14元—17元之間波動今年4月，股價跌破12元后來股價反彈，在6月份券商股大漲的背景下，漲到17元

綜合類券商控股股東資格亟待解決。

對于金龍股份來說，首先是優化公司財務狀況，其次是滿足綜合類證券公司控股股東的資產規模等資質條件。

金龍股份表示，若募集資金到位，假設募集資金總額為32.13億元，公司合并資產負債率將從74.86%降至約64.88%，母公司資產負債率將從69.39%降至約47.55%，處于合理水平。

同時，金龍股份希望通過本次非公開發行股票募集資金，提升公司資產規模這將有助于公司在《證券公司股權管理規定》及其配套法規規定的過渡期內，逐步達到公司作為綜合類證券公司控股股東的資產規模等資格條件目前金龍股份持有中山證券，也是東莞證券的大股東

早在2019年7月，中國證監會首次發布《證券公司股權管理規定》及其配套規定，對證券公司控股股東和主要股東的資產規模提出量化指標要求。

當時證監會相關負責人在回答記者提問時表示，現有綜合類證券公司控股股東不符合《證券公司股權管理規定》要求的，給予5年過渡期逾期未達到要求的，不影響證券公司繼續開展證券經紀，證券投資咨詢，證券承銷，保薦等常規證券業務，但不得繼續開展場外衍生品，股票期權做市等高風險業務，即綜合類證券公司需要轉型為專業類證券公司

根據新修訂的《證券公司股權管理規定》，作為證券公司的第一大股東和控股股東，需要滿足開展金融相關業務的經歷與證券公司的業務范圍相匹配等多項要求。證券公司從事的業務具有重大杠桿作用，且各項業務之間存在交叉風險的，其第一大股東和控股股東還應當符合下列條件:

最近3年連續盈利，不存在未彌補虧損，

最近三年長期信用保持較高水平，最近三年規模，收入，利潤，市場份額等指標居行業前列。

控股股東還應當符合下列條件:

總資產不低于500億元人民幣，凈資產不低于200億元人民幣，

核心業務突出，最近五年主營業務持續盈利。

但截至2021年末，金龍股份總資產為208.73億元，凈資產為32.91億元。

金龍股份在投資者互動平臺回應稱，有信心在配套規定的5年過渡期內，逐步解決我公司作為綜合類證券公司控股股東的資產規模問題。

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