廣東樂心醫(yī)療電子股份有限公司獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告

本人作為廣東樂心醫(yī)療電子股份有限公司的獨(dú)立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》，《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》，《獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，認(rèn)真，勤勉，謹(jǐn)慎履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行認(rèn)真審議，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，不受公司大股東，實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位與個(gè)人的影響，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事及各專門委員會(huì)委員的作用一方面，嚴(yán)格審核公司提交董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)，維護(hù)公司和公眾股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，另一方面發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極關(guān)注和參與研究公司的發(fā)展，為公司的審計(jì)，內(nèi)控，戰(zhàn)略等工作提出了意見和建議

一，2021年度出席董事會(huì)和列席股東大會(huì)情況

2021年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各項(xiàng)議案的討論，為董事會(huì)的正確決策發(fā)揮了積極的作用。

報(bào)告期內(nèi)，公司共召開8次董事會(huì)，4次股東大會(huì)。本人親自出席董事會(huì)8次，授權(quán)委托其他獨(dú)立董事出席會(huì)議0次，具體情況如下:

報(bào)告期內(nèi)，本人親自列席股東大會(huì)1次，委托其他獨(dú)立董事列席會(huì)議0次。

本人按時(shí)出席公司董事會(huì)，列席股東大會(huì)，在董事會(huì)上本人認(rèn)真閱讀議案，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝通，也提出了一些合理化建議，并以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，維護(hù)公司整體利益和中小股東的權(quán)益。本人認(rèn)為公司董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)的召集，召開，重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)符合法定程序，合法

有效，因此，本人對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)在認(rèn)真審閱的基礎(chǔ)上均表示贊成，無提出異議，反對(duì)和棄權(quán)的情形。

二，發(fā)表獨(dú)立意見情況

2021年度，本人按照《獨(dú)立董事工作制度》的要求，認(rèn)真，勤勉，謹(jǐn)慎地履行職責(zé)，參加公司的董事會(huì)，在公司作出決策前，根據(jù)相關(guān)規(guī)定發(fā)表了獨(dú)立意見，具體如下:

1，2021年03月29日，公司召開了第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目投入金額的議案》，《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，《關(guān)于變更注冊(cè)資本及修訂lt，公司章程gt，的議案》，《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方共同對(duì)外投資設(shè)立公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》等議案，本人作為獨(dú)立董事，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

2，2021年04月23日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于lt，公司2020年度董事會(huì)工作報(bào)告gt，的議案》，《關(guān)于lt，公司2020年度總經(jīng)理工作報(bào)告gt，的議案》，《關(guān)于lt，公司2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告gt，的議案》，《關(guān)于lt，公司2020年年度報(bào)告全文gt，及摘要的議案》，《關(guān)于lt，公司2021年第一季度報(bào)告gt，的議案》，《關(guān)于公司2020年度利潤分配預(yù)案的議案》，《關(guān)于公司lt，2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告gt，的議案》，《關(guān)于續(xù)聘2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，《關(guān)于變更會(huì)計(jì)政策的議案》，《關(guān)于2020年度資產(chǎn)核銷和計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》，《關(guān)于lt，公司2020年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告gt，的議案》，《關(guān)于2021年度對(duì)外擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的議案》，《關(guān)于公司及子公司2021年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》，《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》等議案，本人作為獨(dú)立董事，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

3，2021年06月22日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，本人作為獨(dú)立董事，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

4，2021年08月09日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》本人作為獨(dú)立董事，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見

5，2021年08月26日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于lt，公司2021年半年度報(bào)告全文gt，及摘要的議案》，《關(guān)于lt，公司2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告gt，的議案》，本人作為獨(dú)立董事，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

6，2021年11月10日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于變更董事的議案》，《關(guān)于變更總經(jīng)理的議案》，《關(guān)于變更副總經(jīng)理，財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案》，《關(guān)于變更副總經(jīng)理，董事會(huì)秘書的議案》等議案，本人作為獨(dú)立董事，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

7，2021年12月17日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，《關(guān)于2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予權(quán)益第三個(gè)行權(quán)期/解除限售期條件成就的議案》，《關(guān)于變更注冊(cè)資本及修訂的議案》等議案，本人作為獨(dú)立董事，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

三，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況

2021年度，作為獨(dú)立董事，本人多次到公司總部及子公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，積極深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營，日常管理，內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況，核實(shí)股東大會(huì)決議，董事會(huì)決議執(zhí)行情況通過與公司監(jiān)事，管理層及相關(guān)工作人員交流溝通，查閱相關(guān)資料，進(jìn)一步了解公司財(cái)務(wù)管理，業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)事項(xiàng)，并與其他獨(dú)立董事就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行討論，積極對(duì)公司經(jīng)營管理提出建議，發(fā)表意見2021年度，本人持續(xù)關(guān)注公司的經(jīng)營，治理情況，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，重點(diǎn)關(guān)注公司主要產(chǎn)品銷售情況，應(yīng)收賬款的變化，管理情況，內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，公司募投項(xiàng)目投入進(jìn)度情況，2021年內(nèi)部審計(jì)部門內(nèi)部審計(jì)工作的執(zhí)行情況

過程把控和監(jiān)督力度，有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)對(duì)于每次需董事會(huì)審議的各個(gè)議案，首先對(duì)所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立，客觀，審慎地行使表決權(quán)

四，董事會(huì)專門委員會(huì)工作情況

本人作為公司董事會(huì)提名委員會(huì)召集人，主持提名委員會(huì)的日常工作報(bào)告期內(nèi)，本人加強(qiáng)與公司人力資源部門的溝通交流，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，持續(xù)研究與關(guān)注高級(jí)管理人員選拔制度，促使高級(jí)管理人員更好的為公司服務(wù)，提升公司管理水平

本人作為公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委員，按照《獨(dú)立董事工作制度》，《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，對(duì)董事及高級(jí)管理人員的薪酬進(jìn)行了審核，聽取了高級(jí)管理人員的年度工作匯報(bào)并進(jìn)行考核，切實(shí)履行了薪酬與考核委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)根據(jù)高級(jí)管理人員2021年度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營指標(biāo)完成情況，業(yè)績考評(píng)體系完成情況，業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力，公司薪酬分配計(jì)劃和分配方式等有關(guān)測(cè)算依據(jù)，結(jié)合高管人員2021年度分管工作范圍及主要職責(zé)情況，同時(shí)依照公司高級(jí)管理人員述職報(bào)告和自我評(píng)價(jià)報(bào)告，薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行了績效評(píng)價(jià)

五，保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

1，報(bào)告期內(nèi)，本人有效履行獨(dú)立董事職責(zé)，關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況，財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況，內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)，對(duì)每一個(gè)提交董事會(huì)審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，向相關(guān)部門和人員詢問，查閱公司相關(guān)賬冊(cè)，會(huì)議記錄等，獨(dú)立，客觀，公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)了公司全體股東的利益。

2，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對(duì)涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)全體股東特別是中小股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)加深認(rèn)識(shí)和理解，切實(shí)提高對(duì)公司和全體股東利益的保護(hù)能力。

六，其他工作

1，報(bào)告期內(nèi)，本人無提議召開董事會(huì)的情形，

2，報(bào)告期內(nèi)，本人無提議獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情形，

3，報(bào)告期內(nèi)，本人無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情形。

特此報(bào)告。

獨(dú)立董事:宋萍萍 二〇二二年三月十七日

獨(dú)立董事簽字:

年 月 日

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