三季度收官，新基發行情況如何？

今年以來，A股市場呈現震蕩調整態勢，新基金發行市場受到沖擊，發行遇冷已成為常態。

在新基發行整體低迷背景下，指數型基金呈現一番“熱鬧”景象，新基金發行市場呈現“冰火兩重天”。以四季度即將或正在發行的基金來看，指數型與債券型基金成為發行主力，基金逢低布局特征顯現，不少新基金布局方向為消費、醫藥、新能源等賽道。

年內新基金首發規模同比降逾三成

今年以來，新基金發行市場情緒持續低迷，前三季度新成立基金募集總額明顯下降。

回顧近五年來基金發行情況，2020、2021年為新基金發行高峰期，這兩年發行份額均在3萬億左右的歷史高位。隨后2022年開始，新基金發行市場開始走向低迷，總發行份額降至1.49萬億，僅為高峰時期的一半。

2023年新基金發行延續降溫態勢。據Wind統計，按基金成立日，今年以來合計發行成立新基金913只，合計募集資金7749億元；而去年同期，新成立基金數量為 1088只，合計募資 1.14萬億元。也就是說，今年前三季度新基金發行總額較去年同期下降32%。

分類型來看，債券類基金為今年新基金發行的主力軍。年內新成立債券型基金252只，募資5103.35億元，規模占比達66%；同期，權益類基金新成立515只 ，合計發行規模 2330.59億元。

Wind統計顯示，今年以來首募規模不少于50億元的基金有40只，其中，惠升和安純債、民生加銀恒源、興業嘉遠、易方達裕浙3個月定開、匯添富鑫榮純債A等8只基金80億元左右的規模位居今年發行規模前列，均為清一色的債基。僅華安景氣領航是今年以來唯一一只首募規模超過 50 億元的權益類基金。

與此同時，不少權益新基金出現延長募集期的現象。9月份以來，信澳科創創業智選混合基金、農銀匯理均衡優選混合、中銀富利6個月持有期混合等多只基金發布延長募集期的公告。

創新型基金受追捧

相比之下，創新型基金產品的發行情況要好很多，尤其是指數基金發行火爆。

繼8月底高層提出“放寬指數基金注冊條件，提升指數基金開發效率”，疊加此前“非寬基ETF開發周期縮至3個月”等政策支持，基金公司開啟了新一輪ETF布局，主要體現在兩個方面:一是寬基指數ETF產品明顯提速，二是ETF創新產品不斷涌現。

截至目前，9月以來有30多只ETF、ETF聯接基金宣告成立，首募規模合計超150億元。其中，博時上證科創板100ETF、國泰上證科創板100ETF、鵬華上證科創板100ETF、銀華上證科創板100ETF、匯添富中證2000ETF等首募規模超過12億元。

近期中證2000賽道受到多家公募基金的追捧。公開資料顯示，中證2000指數于今年8月11日由中證指數有限公司發布，在僅僅一個月的時間里，跟蹤中證2000的ETF、場內增強型ETF、場外指增基金已經先后面世。截至目前，全市場已上報的中證2000指數相關基金已經高達30余只，有27家公募管理人參與。

科創100指數及相應ETF產品的推出也備受市場關注。作為科創板第二只寬基指數，首批4只科創100ETF產品從申報到正式獲批，僅用了不到兩周時間，新品高效獲批。

除寬基指數外，汽車零部件ETF、黃金ETF、核能ETF、機器人產業ETF等各類細分賽道的主題指數ETF不斷涌現，亦成為近期公募基金爭相布局的另一方向。

此外，浮動費率基金也來了。此前的8月底，20只浮動費率基金集體獲批。近期，浮動費率產品相繼官宣發行，三只已官宣定檔的浮動費率基金產品將于國慶節前后相繼發售。

其中，富國遠見精選三年基金已于國慶節前一交易日即9月28日發售，掛鉤投資者持有時間的浮動費率基金景順長城價值發現混合將于10月11日開售；另一只與業績掛鉤的交銀瑞元三年定開將于10月12日開售。

近百只新基金“埋伏”四季度

據Wind統計顯示，自10月9日國慶節首個交易日起，10月排上發行檔期的基金就有42只，其中10月首個交易周新發基金有26只。此外，若加上目前正在發行中的50多只基金，四季度新發基金數量近100只。

觀察四季度新基金發現，指數型基金與債券類基金成為布局的主要方向。Wind數據顯示，在40多只待發基金中，有8只混合型基金和2只股票型基金，9只被動指數基金與2只被動指數增強基金，13只債券類基金。

除指數型基金外，“消費”“醫療”“新能源”等超跌主題或賽道型基金迎來布局。以“醫療”主題產品為例，鵬揚醫療健康A派出了投資老將朱國慶擔任其基金經理，現任鵬揚基金副總經理兼股票首席投資官。

另一只消費型基金興銀智選消費A擬任基金經理袁作棟，其現任權益投資部總經理兼多元資產投資部總經理及研究發展部指定負責人。袁作棟近期發表觀點稱認為，“金九銀十”后續的消費復蘇會呈現分化狀態，不太會很快進入全面繁榮，產品力更強或供應鏈效率更高的公司會優先復蘇，這些公司在未來的表現會持續更好。

再如融通致遠A擬任基金經理為王迪，據了解，王迪在管基金此前因重倉“新能源領域”收獲了較好的業績表現，此前基金主要配置新能源、先進制造這些領域。

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