錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法

來(lái)源：新浪網(wǎng) 作者:蘭心雪發(fā)布時(shí)間：2022-03-23 20:13 閱讀量：5759

為保障錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司2022年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，明確股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)/解除限售條件，保證激勵(lì)對(duì)象行權(quán)/解除限售的合規(guī)性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律，法規(guī)和規(guī)范性文件以及《錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司章程》，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本辦法。

一，考核目的

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀管理人才，充分調(diào)動(dòng)公司董事，高級(jí)管理人員及鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)所涉下屬子公司的管理人員，核心骨干人員的主動(dòng)性，積極性和創(chuàng)造性，提升團(tuán)隊(duì)凝聚力，保持企業(yè)活力，將員工利益與公司利益，股東利益更加緊密地結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注并推動(dòng)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展

二，考核原則

考核評(píng)價(jià)須堅(jiān)持以公開，公平，公正為原則，嚴(yán)格按照本辦法及考核對(duì)象的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，使股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與激勵(lì)對(duì)象工作業(yè)績(jī)及貢獻(xiàn)緊密相結(jié)合，不斷提升公司管理水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。

三，考核范圍

本辦法適用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的所有激勵(lì)對(duì)象，包括但不限于公司董事，高級(jí)管理人員及鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)所涉下屬子公司的管理人員，核心骨干人員。

四，考核機(jī)構(gòu)

公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定與修訂本辦法。

公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織考核工作，并負(fù)責(zé)對(duì)董事進(jìn)行考核。

公司績(jī)效考核小組負(fù)責(zé)組織行政人事部對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人進(jìn)行個(gè)人的績(jī)

效考核工作，并將考核結(jié)果報(bào)告公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)。

公司財(cái)務(wù)部，證券事務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的收集與提供。

五，業(yè)績(jī)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核指標(biāo)分為兩個(gè)層次，分別為公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核。

公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)及限制性股票的行權(quán)/解除限售考核年度為2022—2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以公司達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象在各行權(quán)/解除限售期的條件之一。

首次授予的股票期權(quán)與限制性股票行權(quán)/解除限售的公司業(yè)績(jī)條件如下表所示:

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行權(quán)/解除限售期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

首次授予第一個(gè)行權(quán)/解除限售期 2022年度鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)收入不低于20億元

首次授予第二個(gè)行權(quán)/解除限售期 2022和2023年度鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊兩年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不低于50億元

首次授予第三個(gè)行權(quán)/解除限售期

2022，2023和2024年度鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊三年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不低于90億元

預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)的公司業(yè)績(jī)條件如下:

①若預(yù)留授予的股票期權(quán)于2022年度授出，行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示:

行權(quán)期業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期 2022年度鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)收入不低于20億元

預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期 2022和2023年度鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊兩年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不低于50億元

預(yù)留授予第三個(gè)行權(quán)期

2022，2023和2024年度鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊三年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不低于90億元

②若預(yù)留授予的股票期權(quán)于2023年度授出，則預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示:

行權(quán)期

業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期

2022和2023年度鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊兩年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不低于50億元

預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期

2022，2023和2024年度鋰鹽相關(guān)業(yè)務(wù)板塊三年的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入不低于90億元

被激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條件

本激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行期間，公司每年均依照《考核辦法》及相關(guān)規(guī)定，對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人進(jìn)行年度績(jī)效考核，依照激勵(lì)對(duì)象個(gè)人的績(jī)效綜合考核評(píng)價(jià)結(jié)果確定其績(jī)效考核等級(jí)對(duì)應(yīng)的行權(quán)/解除限售比例若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)/解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)/解除限售額度×個(gè)人考核標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及其對(duì)應(yīng)的個(gè)人考核標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)根據(jù)下表分A，B，C，D四個(gè)等級(jí):

個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果	A	B	C	D
個(gè)人考核標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)	1.0	0.8	0.6	0

因個(gè)人業(yè)績(jī)考核原因?qū)е录?lì)對(duì)象當(dāng)期不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷，因個(gè)人業(yè)績(jī)考核原因?qū)е录?lì)對(duì)象當(dāng)期不能解除限售的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。

六，考核期間與次數(shù)

1，考核期間

激勵(lì)對(duì)象每期股票期權(quán)行權(quán)/申請(qǐng)限制性股票解除限售的前一會(huì)計(jì)年度。

2，考核次數(shù)

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期間，每年度實(shí)施一次。

七，考核程序

公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)考核年度實(shí)現(xiàn)的公司業(yè)績(jī)情況，確認(rèn)公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況。

公司行政人事部在績(jī)效考核小組的指導(dǎo)下，進(jìn)行激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核的具體實(shí)施工作，形成考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績(jī)效考核報(bào)告提交績(jī)效考核小組，

經(jīng)績(jī)效考核小組審核無(wú)異議后上報(bào)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)績(jī)效考核報(bào)告確定激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)/解除限售資格及數(shù)量。

八，考核結(jié)果的反饋及應(yīng)用

考核結(jié)果反饋與申訴

1，被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在考核結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。

2，如被考核者對(duì)考核結(jié)果有異議，可在接到考核結(jié)果通知的3個(gè)工作日內(nèi)向公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出申訴，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)需在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并確定最終考核結(jié)果。

3，考核結(jié)果作為股票期權(quán)行權(quán)/解除限售的依據(jù)。

考核結(jié)果歸檔

1，考核結(jié)束后，行政人事部應(yīng)保留績(jī)效考核所有考核記錄檔案考核結(jié)果作為保密資料歸案保存

2，為保證本次股票期權(quán)激勵(lì)的有效性，考核記錄不允許涂改，若需重新修改或重新記錄，須當(dāng)事人簽字確認(rèn)。

3，績(jī)效考核記錄保存期為10年對(duì)于超過(guò)保存期限的文件與記錄，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)同意由行政人事部統(tǒng)一銷毀

九，附則

本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定，解釋及修改。

若本辦法與日后發(fā)布實(shí)施的法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件存在沖突，則以日后發(fā)布實(shí)施的法律，行政法規(guī)，部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件規(guī)定為準(zhǔn)。

本辦法經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)并自股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃生效后實(shí)施。

錦州吉翔鉬業(yè)股份有限公司

2022年3月21日

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