近期券商上市進度條明顯加快日前，華寶證券和開源證券雙雙披露IPO招股書

華證券披露IPO招股書

華寶證券招股說明書顯示，由CICC保薦的華寶證券將在上交所主板上市預計發行不超過13.33億股，發行后總股本53.33億股，發行比例不超過發行后總股本的25%

此前，華寶證券于2021年3月12日進入上市輔導期根據消息顯示，華寶證券為中國寶武鋼鐵集團有限公司旗下證券公司，股東華寶投資和華寶信托分別持股83.07%和16.93%日前，公司變更成立股份有限公司，注冊資本40億元注冊地在上海自貿區，法定代表人劉家海

截至2021年底，公司在全國11個省市擁有25家分公司，2020年和2021年證券公司分類結果均為a級。

中國證券業協會數據顯示，華寶證券2021年凈資產47.19億元，行業排名第80位，營業收入10.23億元，排名第71位，凈利潤1.6億元，排名第78位。

從業務構成來看，華寶證券的主營業務包括財富管理業務，證券自營業務，資產管理業務和投資銀行業務其中，理財業務是公司最大的收入板塊，2021年收入占比近60%，證券自營業務是公司第二大收入模塊，2021年占比超30%

華寶證券2019—2021年主營業務

招股書顯示，最近幾年來，華寶證券的理財客戶數量逐年增加截至2019年末，2020年末，2021年末，公司理財業務客戶數分別為28.9萬人，52.82萬人，86.43萬人，在疫情影響下仍實現大幅增長

值得一提的是，量化服務業務和互聯網證券業務是公司證券經紀業務的兩大特色業務模式2021年，公司在上海證券交易所ETF期權經紀交易市場份額排名證券公司第二公司互聯網證券業務以華寶智投APP為載體2021年華寶智投新增開戶數較2020年增長42.31%

此外，自2020年以來，華寶證券獲得了多項業務資格2020年12月，證監會核準華寶證券保薦業務資格，2021年1月，協會公告新增華寶證券為場外期權業務二級交易商，同年5月，華寶證券被列入證監會公布的首批證券公司白名單，同年7月，華寶證券獲批基金投資咨詢業務試點資格

招股書顯示，本次發行募集資金扣除發行費用后，將全部用于增加公司資本金，補充公司流動資金，支持公司業務發展具體包括五個方面:推動證券經紀業務發展和轉型升級，推動投行業務做大做強和人才隊伍建設，進一步發展融資融券等創新業務和擴大信貸交易規模，快速擴大資產管理業務規模，加強科技投入，提升后臺綜合服務能力

開源證券或成為陜西第二家上市券商

開源證券招股說明書顯示，開源證券由民生證券保薦，將在深交所主板上市預計發行不超過11.53億股，發行后總股本57.67億股，發行比例不超過發行后總股本的20%

這意味著，繼西部證券之后，陜西有望迎來第二家上市券商根據消息顯示，總部位于Xi安的開源證券于2015年在新三板掛牌，三年后從新三板摘牌，旨在轉向a股上市

股東結構方面，根據招股書，陜西煤化集團有限公司持有公司58.80%的股權，為控股股東陜西省國資委擁有陜煤集團和匯通投資的實際控制權，通過陜煤集團和匯通投資間接擁有公司59.84%的表決權，為公司的實際控制人

此外，公司股東多元，有來自廣東順德的國企和民資，也有自然人股東。

開源股權結構圖

招股書顯示，公司的戰略目標是打造一流券商和資本市場最佳中介服務商中證協數據顯示，2021年末開源證券凈資產155.76億元，行業排名第42位，2021年營業收入24.95億元，行業排名第45位，凈利潤5.17億元，行業排名第58位

開源證券這幾年因為新三板業務，對市場比較熟悉招股書顯示，2018年，2019年，開源證券新三板掛牌項目均居行業第一，2020年，新三板連續監管行業數量排名第二，2021年，新三板連續監管行業數量排名第一，截至2021年底，公司新三板做市數量居行業第一據證券業協會統計，2021年公司投行業務收入排名第25位

業務方面，最近幾年來開源證券研究所數量快速增長，從2019年底的22家增長到2021年底的113家研究院設置了總量中心，科技中心，消費中心，制造中心，金融中心，周期與新能源新材料中心，新股發行與并購中心，金融產品研究中心，北交所研究中心等六大四大的研究體系架構，涵蓋近30個研究方向

招股書顯示，本次發行募集資金扣除發行費用后，將全部用于補充公司資本金，增加公司營運資金和發展主營業務資金重點使用方向包括:優化升級傳統經紀業務，全面提升投行業務實力，加強對公司證券自營業務的支持，持續提升研究業務競爭實力，加大資產管理業務投入，加大信息化建設投入

近期，證券行業IPO進度明顯加快。

最近幾年來，按照證券公司上市節奏，2020年，中銀證券，中泰證券，國聯證券，CICC等4家證券公司成功登陸a股，2021年以來，券商上市節奏放緩，僅財大證券一家券商IPO。

近期券商IPO上市進度條明顯加快具體來看，東莞證券已經在今年年初通過了發審會信達證券IPO申請材料于2020年12月受理，6月30日審核通過6月下旬，證監會收到包括財新證券，華寶證券，開源證券等IPO相關材料

首創證券和渤海證券分別于2021年9月和12月被受理，目前正在進行預披露和更新。

此外，據不完全統計，華金證券，深港證券，東海證券等多家證券公司也在籌備上市，目前正在進行IPO輔導和備案。

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