4046家私募基金管理人、43258只管理基金、5.3萬億管理規模……上海私募基金機構正步入由“量的增長”向“質的提升”邁進的重要轉折期。隨著我國私募投資基金行業首部行政法規《私募投資基金監督管理條例》出臺，私募基金業迎來更多高質量制度供給。上海證監局推動合規私募基金創新服務實體經濟。上海私募基金行業將進一步實現規范發展、重塑行業新格局。

“頭雁效應”顯著

截至6月末，上海私募基金管理人共有4046家，管理基金43258只，管理規模5.3萬億元，管理人家數、產品數量、管理規模位居全國首位。

規模化發展的背后呈現出亮眼的特點:一是證券類機構占比高；二是頭部機構多；三是外資機構集聚；四是私募基金已成為財富管理重要途徑。

中國證券報記者從上海證監局了解到，目前注冊在上海市的“百億機構”達104家，管理規模占上海地區一半以上，形成“頭雁效應”。外資方面，在全國34家外商獨資私募證券基金管理人中有28家注冊在上海，產品數量、管理規模占全國95%以上，上海已成為全國外資私募巨頭首選地和聚集地。

上海私募基金行業各類“偽私募”“亂私募”得到有效清理，行業生態逐步凈化并持續向好。

服務實體經濟

作為多層次資本市場重要機構投資者，上海私募基金機構積極服務實體經濟、支持科創企業創新發展。作為一線證券監管部門，上海證監局近年來以監管引領行業更好服務實體經濟高質量發展。

上海證監局堅持強化監管與促進發展相結合，從三方面引導私募基金機構積極服務實體經濟、支持科技創新。一是落實扶優限劣，吸引優質機構落戶上海；二是支持創新發展，支持私募基金投早投小投科技；三是拓寬退出渠道，推動開展私募股權和創業投資份額轉讓試點，試點以來成交金額達53億元；四是開展投教宣傳及行業服務。

截至6月末，上海私募股權創投基金累計投資境內未上市企業股權、新三板掛牌企業股權等項目逾3.2萬個，形成股權資本金1.3萬億元。

從投資行業看，上海私募股權創投基金主要投向信息技術服務、半導體、機械制造、互聯網服務、電子設備、生物醫藥等行業的資產規模超過1萬億元。

強化風險源頭管控

《條例》出臺，意味著私募投資基金業務活動納入法治化、規范化軌道。下一步，上海證監局將依照《條例》授權履行職責，在有效規范上海私募基金機構行為的同時，關注保持市場活力，推動行業健康有序發展。

一是強化貫徹落實。抓住行業關鍵主體和關鍵環節，強化風險源頭管控。發揮私募基金行業服務實體經濟、支持科技創新等方面的作用。二是嚴格依法行政。尊重私募基金行業相關主體運行規律，重在劃定監管底線、強化事中事后監管。三是強化信息共享與溝通協作。按照證監會統一部署，配合做好《條例》后續配套規則修改完善。四是探索分類和差異化監管。探索分類監管模式及差異化監管安排，突出扶優限劣導向，大幅提高私募基金違法成本。五是鼓勵優質合規機構創新發展。支持上海地區符合條件的私募基金機構參與創新試點。六是持續做好風險防控工作。不折不扣落實黨中央、國務院及證監會黨委關于防范化解重大風險的工作部署，堅決守牢風險底線。

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